1月9日，北京证监局披露一则行政处罚书70后投行老兵田建桥在证券从业保荐项目业绩大变脸！罚的14年间，利用他人账户违规买卖股票，累计交易724亿元，最终亏损182万元，被北京证监局处以25万元罚款一起来看具体情况“投行老兵”从业14年 交易7亿倒亏182万 根据罚单显示，经查明，2006年6月至2020年4月，田建桥先后在。
12月22日，冲刺主板IPO保荐项目业绩大变脸！罚的江河纸业上会被否，发审委针对该公司提出四方面问题，涉及公司业绩销售收入客户占比财务状况等多方面上述被否企业，涉及19家保荐机构国信证券3单，数量居前东兴证券国金证券西部证券民生证券中信证券中天国富等均有2单被否项目其中，国信证券保荐的博隆。
在谈及2022年业绩亏损时，中天金融解释主要有四方面的原因1受宏观经济环境行业环境融资环境叠加影响，公司流动性出现阶段性紧张，导致部分债务未能如期偿还公司根据合同约定计提利息罚息违约金等支出，计入本期损益的借款费用较上年同期增加2公司存量地产项目去化不达预期，本期结转房地产。
12月4日晚，宝色股份公告，收到深交所出具的再融资项目中止通知，因公司为本次向特定对象发行股票聘请的保荐机构华金证券被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，根据相关规定，深交所中止公司此次拟募资72亿的股份发行上市审核11月25日，因专项检查问题严重，华金证券遭到暂停保荐等业务资格三个。
业内人士指，保荐资格的暂停，将直接影响券商所有在会IPO项目和再融资项目，甚至丢掉部分项目，对投行队伍人员稳定也会构成较大冲击 投资者可向券商索赔 除保荐项目业绩大变脸！罚了来自监管部门的行政处罚，作为保荐机构，中信建投和东兴证券还可能要面临投资者的索赔 “一般这类起诉，上市公司是第一被告，同时要求券商承担连带责任”，广东奔_。
3发展和维护客户关系保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除1被注销或吊销执业证书2不具备中国证监会规定的投资银行业务经历3保荐机构撤回推荐函4调离保荐机构或其投资银行部门5负有数额较大到期未清偿的债务6因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被。
企业是否具有持续盈利能力，是IPO中最核心的内容证监会非常忌讳企业在上市之后很快出现“业绩变脸”，往往会对业绩变脸上市公司的保荐券商施加最严格的处罚同时，企业历史数据的可信度也是券商核查工作的重点，证监会如发现企业财务造假问题，除非保荐机构能证明自己已经尽责，不然项目组成员将承担重大责任。
