近日，国家金融监督管理总局天津监管局披露的一则监管强制措施决定书送达公告显示，天津市天悦商贸有限公司等6家公司在入股天津滨海扬子村镇银行期间，涉嫌违反相关规定，该局拟限制上述公司在该行股东大会的相关股东权利。
事实上，早在今年3月，天津监管局便已发布监管强制措施事先告知书，不过，事先告知书中包含7家股东，即在上述公司之上多增1家天津万耀贸易有限公司。公开信息显示，该公司目前已吊销。
6家银行股东入股期间违反规定，拟被限制股东权利
近日，据国家金融监督管理总局天津监管局披露，天津市天悦商贸有限公司、天津福聚盈钢管有限公司、天津市质宇废旧物资收购有限公司、天津市凯煌物资贸易有限公司、天津市予之商贸有限公司、天津飞水环保科技有限公司等6家公司在入股天津滨海扬子村镇银行期间，涉嫌违反《商业银行股权管理暂行办法》（中国银监会令2018年第1号）《银行保险机构公司治理准则》（银保监发〔2021〕14号）等规定。
天津监管局表示，根据《商业银行股权管理暂行办法》（中国银监会令2018年第1号）第四十八条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条及《中国银保监会监管强制措施实施办法（试行）》第三条等规定，该局拟限制上述公司在天津滨海扬子村镇银行股东大会的相关股东权利。
《商业银行股权管理暂行办法》（中国银监会令2018年第1号）第四十八条显示，商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形，造成商业银行违反审慎经营规则的，银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定，可以责令商业银行控股股东转让股权；限制商业银行股东参与经营管理的相关权利，包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等。
同时，天津监管局称，因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达决定书，现依法向6家公司公告送达《监管强制措施决定书》，请在此公告发出之日起三十日内到天津监管局领取，逾期视为送达。
上述6家公司可在接到此告知书之日起五个工作日内向该局提出陈述和申辩。逾期未提出视为放弃陈述和申辩的权利。
早在今年3月，天津监管局便已发布监管强制措施事先告知书送达公告，其中显示，天津市天悦商贸有限公司、天津福聚盈钢管有限公司、天津万耀贸易有限公司、天津市质宇废旧物资收购有限公司、天津市凯煌物资贸易有限公司、天津市予之商贸有限公司、天津飞水环保科技有限公司在入股天津滨海扬子村镇银行期间，涉嫌违反相关规定，我局拟限制你公司在天津滨海扬子村镇银行股东大会的相关股东权利。
对比来看，此次决定书披露的6家公司不包含天津万耀贸易有限公司。公开信息显示，该公司目前已吊销。
多个股东为失信公司，有股东因拖欠税款被列入欠税公告名单
公开资料显示，天津滨海扬子村镇银行成立于2014年，芜湖扬子农村商业银行成员，位于天津市，是一家以从事货币金融服务为主的企业，注册资本30000万人民币，法定代表人为赵辉虹，第一大股东为芜湖扬子农村商业银行，持股比例54%。
去年10月，天津监管局披露关于天津滨海扬子村镇银行股权变更批复，同意芜湖扬子农村商业银行受让天津汇丰通科技有限公司、天津市卓立成科技有限公司、天津德坤进出口贸易有限公司分别持有的天津滨海扬子村镇银行1500万股股份，合计4500万股股份。受让完成后，芜湖扬子农村商业银行持有该行16200万股股份，占该行总股本的54%。
此次决定书披露的6家处罚对象持股比例均不高，多在1.67%左右。不过，天津市天悦商贸有限公司、天津福聚盈钢管有限公司均显示已吊销。
值得注意的是，据公开信息，天津市予之商贸有限公司、天津市天悦商贸有限公司、天津市质宇废旧物资收购有限公司、天津市凯煌物资贸易有限公司均为最高人民法院所公示的失信公司，失信行为包括“其他有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的”等，且均显示为“全部未履行”。
另外，此次决定书披露的6家处罚对象亦分别涉及其他多项风险提示。比如，天津市天悦商贸有限公司、天津福聚盈钢管有限公司、天津市质宇废旧物资收购有限公司、天津市予之商贸有限公司、天津市凯煌物资贸易有限公司均被法院列为限制高消费企业。
而天津市凯煌物资贸易有限公司、天津飞水环保科技有限公司还均为被执行人，执行标的分别为2776544元、3081658元。其中，天津市凯煌物资贸易有限公司还曾因拖欠税款而被列入欠税公告名单。
此外，部分股东股权被冻结，涉及股东包括天津市质宇废旧物资收购有限公司、天津市予之商贸有限公司，股权被执行的企业均为天津滨海扬子村镇银行。
与此同时，此次决定书中未出现的天津万耀贸易有限公司亦是天津滨海扬子村镇银行的股东之一，持股比例为1.6667%。据了解，该公司成立于2012年，位于天津市，是一家以从事批发业为主的企业，注册资本3000万人民币。经查阅，目前天津万耀贸易有限公司涉多条风险提示，比如，被法院列为限制高消费企业、曾因拖欠税款而被列入欠税公告名单。
