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证监会行政执法“长牙带刺”
上半年查办证券期货违法案件489件 罚没款超去年全年总和
◎记者 梁银妍
8月16日，中国证监会发布2024年上半年证监会行政执法情况综述。据了解，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%；合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和。
针对财务造假等信息披露违法行为，证监会表示，投资者买股票买的就是上市公司，上市公司公开披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。财务造假等信息披露违法行为以虚假信息掩盖“质量问题”，让投资者的投资“货不对板”，严重扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心。
上半年，证监会执法条线将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人（家）次、同比增长238%。
针对交易类违法，上半年证监会部署了三方面工作，助力维护市场定价功能正常发挥：
一是严惩操纵市场，维护市场秩序。比如张某通过连续交易、对倒交易等手段影响“华英农业（维权）”交易价格和交易量，致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数，被罚没2.66亿元。二是严厉打击内幕交易，形成有力震慑。比如吴某杭控制5个账户内幕交易“通润装备”，被罚没1.06亿元。三是从严处理利用未公开信息交易、从业人员买卖股票等违法行为，严肃市场纪律。比如对某证券公司时任副总裁韩某违规买卖股票罚没1.17亿元，并采取10年证券市场禁入措施。
数据显示，上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额23亿余元、同比增长约9%。
打得“准”才能打得“疼”。上半年，证监会对上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法予以严厉打击，共处罚“关键少数”约100人次、同比增长约40%，罚没约3.5亿元、同比增长约38%，市场禁入约27人次。
从具体案例来看，证监会全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任，财产罚、资格罚叠加适用；严惩大股东等违法减持，让不负责任的“关键少数”付出沉重代价；严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易。
证监会还表示，行政处罚只是追责链条上的一个环节，提高资本市场违法违规成本必须发挥自律管理、行政监管、行政处罚、刑事追责和民事索赔等“几家抬”合力。
上半年，证监会坚决做到刑事追责“应移尽移”，向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件，会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》；在坚持“应移尽移”同时，对于公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并回转证监会管辖的案件，依法实施行政处罚。
下一步，证监会将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。
